Санкції: зупинитись неможливо. Порівняльний аналіз змісту та обсягу санкцій до юридичних осіб

Моніторингова група редакції BlackSeaNews
та «Інституту Чорноморських стратегічних досліджень» 

Ми продовжуємо аналізувати обсяг санкції щодо юридичних осіб на основі бази даних юридичних осіб, до яких запроваджені санкції у зв'язку з російською агресією проти України, що ведеться Моніторинговою групою Інституту Чорноморських стратегічних досліджень від початку російської агресії. 

Для аналізу використані дані станом на 1 листопада 2024 року. Попередній огляд був на 1 вересня 2023.

У базі даних містяться юрособи, щодо яких запроваджені санкції:

• України,
• США,
• ЄС,
• Великої Британії,
• Канади.

База постійно поповнюється. С початком російського повномасштабного вторгнення процес поповнення став майже безперервним через суттєве збільшення кількості санкцій.

Поповнення бази даних не є механічним процесом перенесення інформації з санкційних списків. Ми намагаємось точно ідентифікувати юридичні особи (часом через брак інформації в санкційних списках або помилки, що там теж трапляються, процес ідентифікації буває досить складним, а іноді буває можливим тільки після виправлення органом, що запровадив санкції, помилки в списку).

Коли це потрібно та можливо, ми додаємо важливу інформацію щодо адрес юросіб, реєстраційних та податкових даних, зв'язків тощо.

Наша база даних – не тільки перелік підприємств, що є у списках на поточну дату. Вона містить всю історію прийняття рішень про застосування (або скасування) санкцій по кожному суб'єкту, а також зміни їх назв, юридичного статусу тощо. Реорганізація юридичних осіб, ліквідація, перебування в стані банкрутства, наявність чи відсутність офіційного правонаступника чи керуючої організації – все це ми намагаємось вчасно відстежувати.

Всього на 1 листопада 2024 року в базі даних містилося 10174 юридичні особи, переважна більшість яких – 8077 (79%) – російські.

450 юросіб на окупованих територіях України (448) і Грузії (2). Крім того, в базі є 5 юросіб, що були зареєстровані Росією на території міста Херсон під час його окупації в 2022 році і потрапили під санкції.

На діаграмі 2 можна побачити кількість санкції до юридичних осіб за державами, що їх запровадили.

Санкції до найбільшої кількості підприємств (7267) запроваджено Україною. Санкції США стосуються 4637 підприємств (йдеться як про юрособи зі списку Управління з контролю за іноземними активами, так і про юрособи, щодо яких запроваджено експортні обмеження). Санкцій інших держав значно менше.

Санкції України

В базі даних можна побачити всі юридичні особи, що містяться в усіх Указах Президента України, де йдеться про санкції до юросіб (починаючи з вересня 2015 року).

Останні роки Україна досить активно поповнює санкційні списки. На 01.11.2024 в базі даних було 7267 юридичних осіб, щодо яких застосовано українські санкції.

До 5136 юросіб (це 50% від загальної кількості в базі) застосовано тільки санкції України. 

За час від нашого останнього огляду до 01.11.2024 в Україні були прийняті рішення щодо санкцій до 1613 юридичних осіб (до списку додано 879 нових юросіб, решта рішень – про подовження дії санкцій).

Запровадження санкцій продовжується. На дату цієї публікації з’явилося ще 4 пакета санкцій до 157 юросіб.

Нажаль, українська санкційна політика й досі не стала чіткою та системною. Дуже часто підприємства, термін дії санкції щодо яких спливає, так і залишаються без санкцій. 

Станом на 01.11.2024 в базі було 212 діючих російських підприємств, санкції України щодо яких вже не діяли. З них 123 підприємства було залишено без санкцій в 2024 році.

На дату публікації огляду дію санкцій до 24 діючих російських підприємств було поновлено, але ще залишилося в очікуванні відповідного рішення багато важливих підприємств, зокрема військово-промислового комплексу.

Наприклад, кілька підприємств, дія українських санкцій щодо яких закінчилася 24.06.2024:

Відомий виробник зброї АТ «Іжевський механічний завод», що входить до складу концерну «Калашніков».

ВАТ «Державна авіакомпанія «224 льотний загін», що перевозить військову техніку та озброєння, зокрема з Північної Кореї.

АТ «Санкт-Петербурзька авіаремонтна компанія», що займається ремонтом і сервісним обслуговуванням військових гелікоптерів.

ВАТ «308 авіаційний ремонтний завод», ремонт і обслуговування військових літаків

АТ «Науково-виробниче підприємство «Аеросила», розробка і виробництво гвинтів, газотурбінних двигунів, інших авіаційних агрегатів.

ВАТ Казанський завод «Електроприлад», виробництво приладів для військової авіації.

ПАТ «Нафтова компанія «Роснафта». Без коментарів.

Зрозуміло, що українські санкції під час «гарячої фази» війни не мають великого економічного сенсу, бо співробітництво з будь-якими російськими підприємствами зараз просто неможливе й неприйнятне, а коли такі факти виявляються – то це просто кримінальний злочин.

Головна роль санкцій України проти російських підприємств сьогодні – це інформація для наших партнерів по «санкційній коаліції» про необхідність запровадження ними санкцій до цих підприємств. Важливо, щоб ця інформація не знецінювалася власним неуважним ставленням, бо від партнерів Україна очікує саме відповідального ставлення до обмеження економічних та військових спроможностей Росії.
 

Санкції США

В базі даних містяться всі юридичні особи зі списків SDN, SSI, CAPTA Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів США за санкційними програмами, що пов’язані з російською агресією проти України:

• UKRAINE-EO13660 (Executive Order 13660)
• UKRAINE-EO13661 (Executive Order 13661)
• UKRAINE-EO13662 (Executive Order 13662)
• UKRAINE-EO13685 (Executive Order 13685)
• RUSSIA-EO14024 (Executive Order 14024)
• RUSSIA-EO14065 (Executive Order 14065)
• BPI-RUSSIA-EO14024 (Blocked Pending Investigation, Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations, 31 CFR Part 587)
• BELARUS (Belarus Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 548; Executive Order 13405)
• BELARUS-EO14038 (Executive Order 14038)

Але коло підсанкційних юросіб в базі не обмежується лише чисто «російсько-українськими» програмами. З часом все більше підприємств, які містяться в інших санкційних програмах США, потрапляють в поле зору як суб’єкти, що тим чи іншим способом пов’язані з російською агресією проти України.
Тому в базі даних можна побачити ще й юрособи з таких програм OFAC:

• CAATSA-RUSSIA (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act of 2017)
• CAR (Central African Republic Sanctions, 31 C.F.R. part 553)
• CYBER2 (Executive Order 13694; Executive Order 13757)
• DPRK (Executive Order 13551)
• DPRK2 (Executive Order 13687)
• DPRK3 (Executive Order 13722)
• ELECTION-EO13848 (Executive Order 13848)
• GLOMAG (Executive Order 13818 – Global Magnitsky)
• IFSR (Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR part 561)
• IRAN-CON-ARMS-EO (Executive Order 13949)
• IRGC (Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR Part 561)
• NICARAGUA (Executive Order 13851)
• NPWMD (Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 544)
• PEESA-EO14039 (Executive Order 14039)
• SDGT (Global Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 594)
• SYRIA (Executive Order 13338; EO 13399; EO 13460; EO 13572; EO 13573; EO 13582)
• SYRIA-CAESAR (Sections 7404-7438 of the National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2020, Title LXXIV—Caesar Syria Civilian Protection Act of 2019​​)
• TCO (Transnational Criminal Organizations Sanctions Regulations, Executive Order 13581)
• VENEZUELA-EO13850 (Executive Order 13850)

Окремо в базі даних визначені юрособи, щодо яких застосовані експортні обмеження США.
Це підприємства, що містяться в Entity List (EL) та Military End User List (MEU List) Бюро промисловості та безпеки (BIS) Міністерства торгівлі США.

В діаграмі 4 показані всі юрособи з бази даних, що знаходяться під будь-якими санкціями США (OFAC та/або BIS).

Попри достатньо великий обсяг американських санкцій та важливе їх значення для підтримання та посилення санкційного тиску на РФ, ще дуже багато юросіб мають опинитися в санкційних списках США.

Одним з головних завдань санкцій проти РФ є перешкоджання роботі її військово-промислового комплексу, унеможливлення виробництва сучасної зброї в потрібній для ведення війни кількості.

Важливу роль в цьому відіграють загальні експортні обмеження щодо постачання до Росії товарів військового та подвійного призначення.

Але не менш важливим є потрапляння всіх російських підприємств ВПК до санкційних списків всіх країн «санкційної коаліції». 

Синхронізація санкцій партнерів щодо російських підприємств, а також юросіб інших країн, щодо яких запроваджені санкції у зв'язку з російською агресією, є однією з важливих умов стримування військового потенціалу РФ.

З урахуванням цього, ми сподіваємось, що США доєднається до тих санкцій до юридичних осіб, що запроваджені Україною, ЄС, Великою Британією, Канадою.

Наприклад:

АТ «Корпорація «Аерокосмічне обладнання», одна з найбільших російських компаній у сфері обладнання для військової авіації, комплексів ППО, ракетних систем тощо. В складі держкорпорації «Ростех». Під час війни активно розвивається, в 2023 році поглинула два великих підприємства: АТ «Науково-виробничий центр «Сапсан» (під санкціями) та АТ «Автокомпоненти і обладнання» .

АТ «Науково-виробниче підприємство «Краснознамьонєц», виробник зброї та боєприпасів, в складі держкорпорації «Ростех».

Холдинг АТ «Гарнізон» (до 2014 мав назву ВАТ «Оборонсервис»), що керує діяльністю низки військових підприємств: АТ «Обороненерго», АТ «Воєнторг», АТ «Воєнтелеком», АТ «Головне управління облаштування військ».

АТ «Науково-технічний центр промислових технологій та аеронавігаційних систем» (АО «НТЦ Промтехаэро»), займаеться розробкою і виробництвом авіаційного обладнання.

АТ «Завод «Універсалмаш», виробництво колісно-гусеничної техніки військового призначення.

АТ «НПО «Техномаш» ім. С. О. Афанасьєва, дочірнє підприємство Роскосмосу, що займається дослідженнями і розробками у військовій сфері.

АТ «Ульянівське конструкторське бюро приладобудування», підприємство авіаприладобудування, що працює для військової авіації, та інші.
 

 

Санкції ЄС

Санкції ЄС регламентуються кількома базовими Рішеннями Ради ЄС (Council Decision) та відповідними Регламентами Ради ЄС (Council Regulation), до яких при прийнятті нових пакетів санкцій вносяться зміни та доповнення.

В базі даних мстяться всі юридичні особи, щодо яких запроваджено санкції ЄС у зв’язку з російською агресією, це такі Регламенти ЄС:

• №269/2014 від 17.03.2014 про обмежувальні заходи щодо дій, які підривають або загрожують територіальній цілісності, суверенітету та незалежності України;
• № 692/2014 від 23.06.2014 щодо обмежувальних заходів у відповідь на незаконну анексію Криму та Севастополя;
• № 833/2014 від 31.07.2014 щодо обмежувальних заходів у зв’язку з діями Росії, що дестабілізують ситуацію в Україні

Крім того, є білоруські підприємства і додатково російські юрособи, щодо яких запроваджені санкції ЄС через кібератаки та порушення прав людини. Це такі Регламенти:

• № 765/2006 від 18.05.2006[1] про обмежувальні заходи з огляду на ситуацію в Білорусі та участь Білорусі в російській агресії проти України;
• № 2019/796 від 17.05.2019 щодо обмежувальних заходів проти кібератак, що загрожують Союзу або його державам-членам;
• № 2020/1998 від 7.12.2020 щодо обмежувальних заходів проти серйозних порушень прав людини та зловживань.

Загалом позиція ЄС стосовно доцільності підтримки України та посилення впливу на РФ мінялася протягом часу с початку великої війни. 

Якщо наприкінці 2022 року серед функціонерів ЄС з’являлися висловлювання про вичерпання потенціалу санкцій, то у 2023-24 відбулося усвідомлення реальності російської загрози для Європи (значну роль в цьому відіграли й вибори в США). Але на обсяг та процедури запровадження санкцій ЄС до РФ це вплинуло недостатньо.

За час від нашого останнього огляду до 01.11.2024 до санкційних списків ЄС було додано 297 юросіб.

Європейські санкції проти юридичних осіб – це, як і раніше, близько 11% від загальної кількості юросіб, щодо яких запроваджено санкції.

Нажаль, поки ЄС не вирішить організаційні питання щодо усунення від прийняття рішень тих держав, що знаходяться під ефективним російським впливом (насамперед – Угорщини), ситуація не зміниться.

Проте значно краще стали вирішуватися питання, що не потребують політичного консенсусу. 

Проблему ідентифікації підсанкційних підприємств (відповідно, і проблему ефективності застосування санкцій), про яку ми писали в 2023 році, було вирішено Регламентом 2024/1745 від 24 червня 2024, де було повністю перероблено додаток IV Регламенту Ради ЄС № 833/2014 – підприємства, що є кінцевими військовими споживачами, є частиною російського військово-промислового комплексу або мають комерційні чи інші зв’язки з або іншим чином підтримують сектор оборони та безпеки Росії. Наразі там міститься достатній обсяг інформації.

В ці дні ЄС узгоджує новий, 15-й пакет санкцій. Це добра новина, адже є ще занадто багато юросіб, до обмежень щодо яких Європа ще не доєдналася. 

Наприклад:

В Європі досі працюють мережі АЗС та НПЗ нафтової компанії «Лукойл».
 

Є ще дуже багато російських підприємств, що безпосередньо виготовлюють зброю, зокрема, використовуючи для цього європейське технологічне обладнання, і досі не мають санкцій ЄС. Це лише кілька з них:

АТ «Науково-дослідний інститут фізичних вимірів» на станках з Німеччини, Франції, Австрії, Чехії, Нідерландів готує комплектуючі для крилатих ракет Х-101, Х-59, літаків Су, гелікоптерів Ка, міжконтинентальних балістичних ракет.

АТ «Науково-виробнича корпорація «Космічні системи моніторингу, інформаційно-керівні та електромеханічні комплекси» імені А. Г. Йосиф'яна» виробляє військові супутники на обладнанні з Німеччини, Італії, Чехії.

АТ «НВО Енергомаш імені академіка В. П. Глушка» виробляє рідинні ракетні двигуни, використовучи верстати з Німеччини, Італії.

Міжконтинентальні балістичні ракети виготовляє АТ «Науково-виробниче об’єднання автоматики імені академіка М.О. Семіхатова», використовуючи токарний верстат SP-280Y
від KOVOSVIT MAS з Чеської Республіки.

АТ «Митищинський машинобудівний завод» виробляє гусеничні шасі для військової техніки на німецьких верстатах VDF Boehringer (FFG Group).

ПАТ «ОДК-Уфимське моторобудівне виробниче об'єднання» готує комплектуючі для військової авіації на німецьких верстатах від Trumpf, Walter Maschinenbau, Hermle, KNUTH Werkzeugmaschinen та ін.

Рано чи пізно, але ЄС доведеться припиняти бізнес (а також обслуговування проданого раніше обладнання, зокрема оновлення програмного забезпечення) з підприємствами країни-агресора. Бо хто знає, куди полетять наступні ракети, виготовлені на європейському обладнанні?

 

Санкції Канади

В базі даних містяться юридичні особи, санкції щодо яких запроваджено Положеннями про спеціальні економічні заходи, що прийняті в 2014-2020 роках на підставі Закону про спеціальні економічні заходи.

• Положення про спеціальні економічні заходи (Росія), 17.03.2014
• Положення про спеціальні економічні заходи (Білорусь), 28.09.2020
• Положення про спеціальні економічні заходи (Україна), 17.03.2014, це санкції щодо окупованих територій та осіб, що причетні до окупації

Санкції Канади на 01.11.2024 складали 7,4% від загального обсягу санкцій до юридичних осіб. 

За час від 01.09.2023 до списку додалося лише 191 підприємство.

Але чи є сенс рахувати кількість юросіб під канадськими санкціями?

Проблема ідентифікації юридичних осіб в санкційному списку Канади, де наведено тільки назви підприємств, створює можливість для таких осіб залишити санкційний список в будь-який момент, коли у них виникне таке бажання. 

Наприклад:

21 лютого 2024 року Канада запровадила санкції до АТ «Російські вертольотні системи» (Russian Helicopter Systems JSC). 06 березня 2024 підприємство змінює назву: тепер це АТ «РВС». Так, начебто нічого особливо не змінилося, ми знаємо, що це та сама юрособа з тими ж реквізитами та адресою. Ось тільки для тих, хто користується офіційними документами Канади, підприємство зі списку більше не існує, бо крім назви в документах немає інформації для ідентифікації.

23 лютого 2023 було запроваджено санкції до Об’єднаної машинобудівної групи (в списку: Obedinennaya Mashinostroitelnaya Gruppa). З 17 жовтня 2023 це ТОВ «Виробниче об'єднання «Уралаз».

10 березня 2022 в санкційному списку Канади з'явилося АТ «Концерн «Радіотехнічні і інформаційні системи». З того часу підприємство вже двічі міняло назву. З 06.02.2023 по 18.06.2024 це було АТ «Науково-виробниче об'єднання Дальньої радіолокації». Наразі юрособа має назву АТ «Науково-виробниче об'єднання Дальньої радіолокації імені академіка О. Л. Мінца».

 

Санкції Великої Британії

Санкційний список Великої Британії складається зі списків ЄС, що існували до 31.12.2020, та осіб, щодо яких було запроваджено санкції Великої Британії після Brexit.

«Старі» європейські санкції було трансформовано у відповідності з Законом про санкції та боротьбу з відмиванням грошей 2018 року, разом з новими британськими санкціями вони стали складовими санкційних режимів Великої Британії.

В базі даних містяться всі юрособи, що вказані в санкційному списку Великої Британії за режимом:

• Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019

А також кілька юросіб з режимів:

• Republic of Belarus (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019
• Iran (Sanctions) (Nuclear) (EU Exit) Regulations 2019
• Syria (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019
• Cyber (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2020
• Chemical Weapons (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019

Попри велику роль Великої Британії у підтримці України в боротьбі проти російської агресії, британські санкції щодо юросіб досі не вражають масштабами.

 

Санкції є. Що далі?

Так вже виходить, що неможливо один раз накласти санкції на підприємство і зупинитися.

Зараз йдеться навіть не про контроль дотримання санкцій – це окрема велика тема.

Справа в тому, що юридичні особи не залишаються незмінними (а деяким санкціям вже є 10 років – з 2014).

Деякі підприємства ліквідовано. З різних причин. Десь бізнес дійсно «помер». Санкції чи неефективність керування – не важливо. Але це не означає, що поруч не з’явилося кілька аналогічних бізнесів, чи навіть бізнесів, що базуються на виробничих потужностях колишнього підсанкційного підприємства.

На 01.11.2024 в базі даних було вже 449 підприємств, що не функціонують.

Іноді ліквідація юрособи відбувається в процесі реорганізації.

Реорганізація (зміна організаційно-правової форми, злиття з іншою юрособою чи навпаки – розділення) може диктуватися і намаганням уникнути санкцій, і якимись внутрішніми чинниками бізнесу. Але і в другому випадку вона супроводжується приємним бонусом – виходом з санкційних списків.

Наприклад:

Федеральне державне унітарне підприємство «Ордена Леніна та Ордену Трудового Червоного Прапора науково-дослідний інститут синтетичного каучуку імені Академіка С. В. Лебедєва» отримало 19.05.2023 санкції США, 27.05.2023 – санкції України. За два тижні – 14.06.2023 – юридичну особу ліквідовано. Правонаступник: Федеральна державна бюджетна установа «Ордена Леніна та ордена Трудового Червоного Прапора науково-дослідний інститут синтетичного каучуку імені академіка С. В. Лебедєва» (ОДРН: 1237800068439) досі залишається без санкцій.

ТОВ «Авіа Груп» працювало з 2006 року, в 2010 стало засновником ТОВ «Авіа Груп Норд». Починаючи з 2014 року, обидва підприємства опинилися під багатьма санкціями. ТОВ «Авіа Груп Норд» припиняє діяльність 11.09.2020, зливаючись з ТОВ «Авіа Груп». 01.04.2021 ліквідується вже ТОВ «Авіа Груп», правонаступником стає Непублічне акціонерне товариство «Авіа Груп», наразі воно під санкціями тільки України. А 11.09.2023 вже з’являється Непублічне акціонерне товариство «Авіа Груп Норд» (ОДРН: 1235000111940), що засноване Непублічним акціонерним товариством «Авіа Груп». Новий «Авіа Груп Норд» поки ніким не помічений.

Ця історія перетворень, що напевно важко читається, – лише маленька частинка ланцюжка пригод колишньої (?) власності друга Путіна Генадія Тимченка. Таких історій значно більше.

Іноді трапляється так, що в рішеннях про санкції помилково згадуються юридичні особи, що вже не існують, але мають правонаступників. 

Наприклад:

До Федерального державного унітарного підприємства «Державний науково-дослідний інститут авіаційних систем» 28.06.2022 запроваджено санкції США, 19.10.2022 – санкції України. Нажаль, і в американський, і в український санкційні списки потрапило вже неіснуюче підприємство, бо з 01.03.2022 це було вже не «федеральне державне унітарне підприємство», а «федеральна автономна установа». Але це вже інша, нова юридична особа з новими реквізитами (ОДРН: 1227700109295). Юридично вона вільна від санкцій.

АТ «Науково-виробниче підприємство «Восток» ліквідоване 18.02.2020, вже після цього – 07.04.2022 і 03.06.2022 – отримало експортні обмеження США та ЄС. Правонаступник: АТ «Новосибірський завод напівпровідникових приладів Схід» на сьогодні вже має санкції України, США та Канади, але не має експортних обмежень, що їх було накладено на ліквідоване підприємство.

ТОВ «Звєзда-Стріла» з корпорації «Тактичне ракетне озброєння» ліквідоване 30.03.2021 – ще до отримання експортних обмежень США (07.04.2022). Правонаступник: АТ «Звєзда-Стріла».

ТОВ «Безпілотні Системи Робоавіа» потрапило до санкційних списків США 12.06.2024. Це підприємство припинило існування 30.06.2023. Офіційного правонаступника немає. Але тут, скоріш за все, помилка з визначенням юридичної особи, бо в списках має бути ТОВ «Робоавіа», яке дійсно займається безпілотними системами.

Ці приклади демонструють необхідність продовження роботи з санкційними списками і моніторингу змін, що відбуваються з юрособами, і після запровадження санкцій.

Іноді це буває не зовсім просто. РФ стала більше приховувати інформацію, не допускаючи частину офіційних даних до відкритого доступу. Більше стає випадків, коли потрібне додаткове розслідування.

Але не можна обмежуватись тільки існуючими санкціями.

Необхідною умовою ефективності обмежень РФ є синхронізація санкцій всіх партнерів по «санкційній коаліції» і подальше нарощування санкцій щодо юридичних осіб.

Росія в її сьогоднішньому вигляді ні в якому випадку не припинить буди загрозою для Європи і світу. Це неможливо вже з економічних причин.

І навіть будь-яке «перемир’я», «припинення вогню», на які наразі багато хто сподівається, не змусять РФ відмовитися від подальшого накопичення військових ресурсів і підготовки до подальших агресій.

Таким чином, якщо поставити за мету (як мінімум) перешкоджання виробництву зброї в РФ, процеси пошуку відповідних юросіб та застосування санкції не мають припинятися. «Засвітити» та обмежити кожне підприємство, що має пряме чи опосередковане відношення до російського ВПК або до фінансування війни – це те, що допоможе запобігти виробництву агресором сучасної зброї в потрібній для ведення війни кількості.

* * *

Ця публікація створена за підтримки програми «Європа і світ» Міжнародного фонду «Відродження». Позиція Міжнародного фонду «Відродження» може не співпадати з думкою авторів